SMC COMPLIANCE

LE AYUDA A CRECER DE MANERA SEGURA


 

Especialistas en compliance penal, corporate compliance y asesoramiento jurídico de empresas.


SMC - Compliance Galicia


Contamos con un equipo humano altamente capacitado y experto para diseñar e implementar el mejor modelo de Compliance para su empresa.

Seguimos, controlamos, supervisamos y mejoramos continuamente el sistema


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SERVICIOS - SMC COMPLIANCE

En SMC ofrecemos servicios de: Compliance penal, Corporate compliance,
Asesoría jurídica, Formación y Auditoria LOPD y LSSI

¿Qué es el compliance?

El término Compliance es un término de origen anglosajón que, literalmente, significa “cumplimiento” “conformidad”.

Los programas de compliance son precisamente eso, un conjunto de políticas y procedimientos encaminados al cumplimiento normativo por parte de la empresa y de todos sus empleados. El cumplimiento normativo abarca todo tipo de normas: leyes, reglamentos, códigos éticos o normativa interna de la empresa, entre otras. Así pues, los programas de compliance tienen como finalidad establecer una verdadera cultura de cumplimiento a las leyes y respeto a la legalidad vigente, así como también promover una verdadera cultura de la ética empresarial.

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¿Por qué un programa de compliance?

La Ley Orgánica 15/2003, de 25 de noviembre de reforma del Código Penal, introdujo como una de las reformas más destacables en la parte general, la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Si bien es cierto que lo hizo de una manera muy deficiente y somera (en la Exposición de Motivos) hay que reconocerle a esta ley el mérito de introducir este principio, por primera, vez en nuestro Ordenamiento jurídico. Posteriormente, la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio introdujo de manera expresa en su articulado la responsabilidad penal de las personas jurídicas así como un catálogo cerrado de delitos por los que una persona jurídica podría ser responsable penalmente. De este modo, se consagraba de manera definitiva en nuestro ordenamiento, la desaparición del principio penal clásico: “Societas delinquere non potest”, es decir, que una persona jurídica no puede delinquir y sólo las personas físicas podían.

De manera más reciente, la Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo de reforma del Código Penal introdujo nuevamente una serie de reformas.

De todas ellas, una de las más reseñables es la introducción de un sistema de exoneración de responsabilidad penal de las personas jurídicas. De modo que, la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad siempre y cuando el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión (art.31 bis 2. CP). Estos modelos de organización y gestión son los que se conocen como programas de compliance penal.

Si bien el Código Penal no obliga expresamente a las empresas a implantar programas para la prevención de delitos, la existencia y ejecución de los mismos puede exonerar a la organización de responsabilidad penal o, al menos, atenuarla considerablemente. Además, la ausencia de un programa de compliance supone un elevado riesgo de sufrir graves consecuencias de diversa índole (imposición de multas, suspensión de actividades, cierre de locales y establecimientos o la intervención judicial, entre otras)

Nuestro Equipo de Compliance

¡Te podemos ayudar!

Nuestra empresa cuenta con un equipo de profesionales altamente capacitado que puede ejecutar estrategias rentables para su compañía en las áreas de ejercicio que manejamos.

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COMPLIANCE

Desde SMC Compliance queremos dar por supuesto que las empresas no se encuentran desprovistas de recursos para aumentar su seguridad, y cumplir cualquier normativa impuesta tanto desde dentro como desde fuera.

Es por esto, que nuestra labor se valora de forma constante en todos y cada uno de los clientes que saben a lo que se enfrentan al contratarnos, es decir, nuestros servicios de compliance en Galicia demuestran que las leyes están hechas para cumplirlas y que el no cumplimiento de las mismas conlleva sanciones y molestias que merece la pena evitar.

Sin más, el servicio que desarrollamos en toda Galicia, tanto en A Coruña, como en Pontevedra, Vigo y Orense, se trata de un servicio de primera calidad en el que prima la atención excelente al cliente, y las mejores soluciones posibles en casos de conflictos.

COMPLIANCE: QUE ES

Compliance significa cumplimiento o conformidad, y aplicado al ámbito empresarial, puede tener variadas acepciones tanto en significado, como en procedimientos.

El compliance se trata de un conjunto de procesos que se encuentran orientados hacia un cumplimiento certero de las normas por parte de toda la empresa, y por supuesto, de todos sus empleados.

El objetivo del compliance es establecer una filosofía empresarial, que proteja y se preocupe de ver cumplidas todas las normas, leyes, reglamentos, códigos éticos y normativas internas de la empresa, que de manera normal quedan establecidas desde el primer momento de su creación.

La ética empresarial queda cubierta de una forma muy profesional con este tipo de programas, en los que prima la experiencia, los conocimientos y la actualización de los mismos.

LA UTILIDAD DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

El 25 de noviembre del año 2003, el código penal introdujo una reforma en formato de ley orgánica, que establecía que existía responsabilidad penal en las personas jurídicas.

Esta ley fue ampliada en la nueva ley orgánica del 22 de junio del año 2010, en la que se afirmaba que esa responsabilidad penal existía en las personas jurídicas, y además se añadía un catálogo de delitos que eran susceptibles de ser responsables de cualquier acción no reglada, o por el no cumplimiento de cualquier normativa vigente en el momento.

Con estas leyes quedó dado por supuesto, que todas las personas físicas y jurídicas pueden cometer delitos de diversas naturaleza, de forma que desaparecía de manera definitiva el principio penal clásico.

Más adelante, en el año 2015, el 30 de marzo, se ampliaron las reformas del código penal, siendo una de ellas un sistema de anulación de culpa o exoneración, de esa responsabilidad penal en las personas jurídicas.

La organización y la gestión en forma de programas modelo es lo que da sentido a los programas de compliance en Galicia, y son conocidos como programas de compliance penal.

En realidad, no existe obligación de emplear este tipo de programas para la prevención de delitos o la ejecución de los mismos, pero si se recomienda su implantación para casos en los que la ausencia de dicho programa pudiera ocasionar consecuencias graves en todas las actividades que van inmersas en el recorrido profesional de cualquier empresa, como pueden ser multas, suspensión de actividades, o cierre de locales.

COMPLIANCE: AREAS DE EJERCICIO MANEJADAS

La experiencia que nos define, y que da prestigio y rigor a la empresa, es valorable gracias a la función de todos los profesionales que conforman la plantilla de SMC Compliance en Galicia, que realmente apuestan por dar el mejor servicio posible en las cuatro provincias gallegas a todos aquellos clientes y empresas que consideren necesarios nuestras intervenciones.

Esa experiencia de cada miembro del equipo es la que hace posible que podamos abarcar temas variados dentro del ámbito legal, y en consecuencia, podamos intervenir en todas las actividades disponibles de los negocios de la zona.

Dichos temas variados incluyen acciones en el ámbito del derecho societario y la contratación mercantil, acciones que se delimitan por las actividades que estén relacionadas con la constitución de sociedades civiles y mercantiles, con la elaboración de estatutos, con el asesoramiento y la tramitación de subvenciones, con las certificaciones y la elevación pública de acuerdos, con el asesoramiento a todo tipo de órganos sociales, o con la responsabilidad de consejeros y administradores.

Por otro lado, también ejercemos influencia en el derecho de la propiedad intelectual e industrial, presentando alegaciones y recursos, elaborando informes y dictámenes jurídicos en los derechos de la propiedad industrial, negociando, redactando y revisando contratos de cesión de derechos de explotación en diversas áreas de ámbitos concretos de la cinematografía, o comercializando licencias de software por Internet.

En el área del derecho fiscal, asesoramos de manera integral todo tipo de material fiscal y tributario, hacemos Corporate Finance, planificamos la sucesión de empresas familiares, y realizamos procesos de fiscalidad de sociedades y grandes patrimonios.

Por parte del ámbito del derecho administrativo, nos encargamos de la tramitación de ayudas y subvenciones, de concesiones administrativas, de expropiaciones forzosas o de las áreas de aguas, minas, montes e infraestructuras.

En cuanto al derecho laboral, somos responsables de procesos de contratación laboral, negociación colectiva, prevención de riesgos laborales, auditorías laborales Due Diligence, o despidos de todo tipo, y la consecuente negociación entre trabajador y empresa.

Por último, en el área del derecho digital y las nuevas tecnologías, elaboramos condiciones de uso de páginas web, hacemos ejercicio del derecho al olvido, contratos de licencia de uso de software y de implantación de sistemas, y elaboramos el ejercicio de derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición, entre otras muchas actividades vinculadas al ámbito de la tecnología de las empresas.

Como se puede comprobar, es sencillo que nuestros servicios de compliance en A Coruña, Orense, Vigo y Pontevedra, se adapten a sus necesidades, porque somos un equipo de profesionales integrados en la tarea de dar servicio de éxito a cualquier cliente que nos lo solicite, y desde el primer momento, sabemos que los resultados van a ser no solo los esperados, sino que estarán por encima de las expectativas de cualquiera de ellos.

SERVICIOS CONCRETOS DE COMPLIANCE

Una vez entendido el concepto de compliance que llevamos a cabo en empresas de cualquier índole, queremos aportar además un toque extra de confianza en nuestros clientes, dando por sentado que no solo nos ceñimos a las bases principales del compliance en España, sino que añadimos servicios de importancia para la correcta gestión del funcionamiento de las empresas gallegas que confían en nosotros.

En primer lugar, ofrecemos un servicio de Compliance Penal, que recoge los aspectos básicos de la esencia del compliance, es decir, la definición del concepto, así como las particularidades del mismo, que en definitiva se trata de que exista una labor preventiva en cuanto a prevención de delitos en lo más interno de las empresas.

Por otro lado, contamos con nuestro servicio de Corporate Compliance, que incluye cualquier aspecto relacionado con los sistemas de prevención y supervisión de empresas con el objetivo final de prevenir delitos de índole empresarial. En estos casos, se incluyen todas aquellas conductas ilícitas que perjudiquen el funcionamiento de la empresa en su filosofía y concepto más profundo, y que de alguna manera genere una responsabilidad en el ámbito civil, laboral o administrativo.

Este servicio de Corporate Compliance surge como un apoyo a la labor de Complicance que ya se ha establecido desde el inicio de la actividad, y que también persigue un objetivo particular, que es el hecho de actuar de manera acorde a al realidad empresarial de las PYMES que actualmente se encuentran vigentes en el tráfico mercantil.

También consideramos importante añadir el servicio de asesoría jurídica integral, que de manera externa incluimos en la rutina habitual de las empresas, es decir, estamos ahí para cuando nuestros clientes nos consideren oportunos incluirnos en escena, y así seguir manteniendo la tranquilidad de operar en el tráfico mercantil con todas las garantías de cumplimiento y respeto a la normativa vigente en cada momento oportuno.

Al actuar de manera inequívoca frente a la ley, sabemos que los clientes se mostrarán seguros con nuestras respuestas, y que apostarán por nosotros en situaciones y casos futuros y similares, sin que suponga un paso en falso para ninguno de ellos.

Al conocer de antemano y con detalle todos aquellos aspectos que con el tiempo nos pueden hacer más fuertes, y mostrar muchas más seguridad, si cabe, a nuestros clientes, contamos con un departamento de formación, en el que vemos necesario incluir todo tipo de premisas acerca de todo aquello que hay que saber cuando se abre un negocio por primera vez, o cuando se sospecha de malas actuaciones y de mala fe frente a alguno de nuestros clientes dentro de su propia empresa.

La labor formativa que ejercemos abraca hasta los más mínimos detalles como por ejemplo, dar por sentado que una formación in situ es mucho más eficaz que la formación online, que la interactividad que se produce en los cursos hace que los conceptos penetren de manera más eficaz en las necesidades de los clientes, y que la experiencia que demostramos tener en los cursos de formación sobre cualquier tema, nos acerca de una manera fehaciente y concreta al cliente, tanto a nivel organizacional como a nivel personal, permitiendo así un plus de efectividad inmediato.

Los temas que tratamos en las jornadas formativas son variados, como los siguientes: delitos contra el mercado y los consumidores, propiedad intelectual e industrial, discriminación en el trabajo, delitos económicos, protección de datos, comercio electrónico, servicios de consultoría o publicidad y actividades promocionales.

Por último, otro de los servicios que desde SMC Compliance ponemos al alcance de nuestros clientes, es la auditoria en protección de datos de carácter personal o LOPD, así como en seguridad de la información y LSSI, en el que damos por hecho que los riesgos para cometer delitos están más cercanos en el día a día actual, que en cualquier otra modalidad, ya que se trabaja muy de cerca con la tecnología y todas sus vicisitudes.

COMPLIANCE EN GALICIA: VALORES

Para cualquier organización, poseer un directorio de valores que deben estar presentes en todo momento, es algo primordial para que la filosofía de la empresa quede inculcada desde el primer momento en todos y cada uno de los empelados de la organización.

Pues bien, para nosotros, además se trata de una obligación que nunca pasamos por alto, ya que no podemos defender la honestidad si no la cumplimos, por ejemplo.

Nuestros valores que guían la filosofía de empresa en SMC Compliance son respetados y comprendidos por todos nuestros empleados.

En primer lugar, la honestidad, como se ha comentado con anterioridad, sin la que no sería posible que nuestra labor estuviera cubierta de calidad y compromiso en sentido bidireccional entre clientes y compañía.

La integridad de todos nuestros empleados, que de manera eficaz fueron seleccionados en su momento, y que día a día forjan con ahínco la mejor forma de encajar en la empresa, y de ser soporte legal en muchas de las empresas clientes que orientamos en el camino de la prevención de los delitos organizacionales.

La transparencia en todas y cada una de las acciones que emprendemos, para dar solidez al concepto de compliance en todo momento, y para que nuestros clientes sean capaces de observar esa excelencia profesional que solo nosotros sabemos abarcar de una manera tan sólida y bien llevada.

La confidencialidad como pilar básico de la empresa, tanto en relación a los documentos que manejamos, así como en las ocasiones en las que tenemos acceso a determinada información delicada personal o de empresa, que de ser filtrada podría comprometer los intereses del cliente y su bienestar en el futuro.

Y por último, un trato personalizado que nos hace acercarnos a cada cliente de una forma innovadora, eficaz y exitosa en todos los casos.

En definitiva, se trata de confiar en el compromiso social que hemos creado con la experiencia y la dedicación que desde el primer momento hemos forjado para SMC Compliance en Galicia (en cualquiera de sus provincias: A Coruña, Lugo, Pontevedra y Ourense), y que nos hace mostrarnos más cerca de todos aquellos aspectos empresariales difíciles de resolver, y en consecuencia, de todas aquellas personas que por determinadas situaciones se encuentren en detrimento social por motivos variados.

SMC Compliance está aquí para ser su aliado y ganarse la confianza de todos aquellos que saben que las empresas son un tesoro que hay que cuidar y conservar por el máximo de tiempo.

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